一、产品简介：

　　中国经济网北京2月5日讯 上海证券生意所今天揭晓顺序处分决意书（〔2025〕26号）。遵循中国证券监视统造委员会《行政责罚决意书》（责罚字〔2024〕164号，以下简称《决意书》）查明的底细，苏同系华扬联多数字时间股份有限公司（以下简称“华扬联多”，603825.SH）第一大股东、本质限造人、董事长，其母亲姜某某系华扬联多第二大股东，苏同、姜某某中式三大股东上海华扬联多企业统造有限公司为划一行为人。2020年8月3日，苏同、姜某某、上海华扬联多企业统造有限公司所持有的初度公然辟行限售股131,614,619股（占公司当时总股本的56.99%）破除限售并上市畅达。

　　2020年9月5日，华扬联多揭晓布告称姜某某拟通过齐集竞价格式卖出不赶过2,286,156股，占公司现时总股本的1%，通过大宗生意格式卖出不赶过4,572,312股，占公司现时总股本的2%。

　　经《决意书》查明，苏同本质限造并统造“姜某某”证券账户，生意事项干系决定由苏同作出。为亨通卖出，苏同委托杨某料理大宗生意卖出干系事项，由杨某干系谢某贵、周某萍等人，向他们借用证券账户和资金用于代持“姜某某”证券账户所卖出股票，并通过手下沈某康向谢某贵等人划转保障金。

　　2020年9月21日和9月25日，“姜某某”证券账户通过大宗生意格式共卖出4,572,300股，生意敌手方为苏同借用的陈某明等7个证券账户，上述账户所代持的股票整个权本质仍归苏同整个。华扬联多于9月26日对姜某某大宗生意卖出情景予以布告。

　　苏同业为华扬联多第一大股东，其限造姜某某的证券账户举行生意，是音信披露任务人，其未能如实示知华扬联多生意情景，未能配合华扬联多奉行音信披露任务。其举动违反了《证券法》第七十八条和《上海证券生意所股票上市原则（2020年修订）》（以下简称《股票上市原则》）第1.4条、第2.1条、第2.5条、第3.1.7条等相合规章及其正在《董事（监事、高级统造职员）声明及许可书》中作出的许可。

　　鉴于上述违规底细和情节，经上海证券生意所顺序处分委员会审核通过，遵循《股票上市原则（2020年修订）》第16.2条和《上海证券生意所顺序处分和羁系步骤实践想法》《上海证券生意所上市公司自律羁系指引第10号——顺序处分实践法式》等相合规章，上海证券生意所作出如下顺序处分决意：对华扬联多数字时间股份有限公司本质限造人暨时任董事长苏同予以公然非难。

　　苏同，男，1973年出生，中国国籍，卒业于北京工商大学学士，1996年至今承担华扬联多数字时间股份有限公司总司理，曾任公司董事长，现任华扬联多数字时间股份有限公司董事、总司理。

　　华扬联多2023年报显示，苏同为公司控股股东及本质限造人。姜香蕊及其限造的上海华扬联多企业统造有限公司为划一行为人。

　　华扬联多1月25日揭晓合于公司控股股东及本质限造人拟产生变动的提示性布告。本次公司控股股东和本质限造人变动前为苏同，与划一行为人合计持有公司股份69,838,024股，占比27.56%，公司第五届董事会非独立董事均由原控股股东苏同提名。本次公司换届推选的第六届董事会四名非独立董事候选人中有三名候选人均由公司股东湘江集团提名，分散为张利刚、杨家庆、彭红历；别的一名非独立董事候选人冯康洁由公司股东苏同提名，公司换届推选第六届董事会事项尚需公司召开2025年第一次一时股东大会审议通过，公司控股股东拟变动为湘江集团，本质限造人拟变动为长沙市群多当局国有资产监视统造委员会。

　　截至2025年1月20日，苏同及其划一行为人合计持有公司股份69,838,024股，占比27.56%；湘江集团持有公司股份44,000,000股，占比17.37%;湖南财信资产统造有限公司通过执法拍卖的格式博得公司股份12,413,500股，占比4.90%，正正在料理股权过户；其余前十大畅达股东持有公司股份占比均不赶过1%。湘江集团还对公司作出了进一步增持公司股份的许可。

　　遵循湖南醒龙状师事宜所出具的《华扬联多数字时间股份有限公本质限造人认定专项公法成见书》的认定，公司以为：湘江集团固然本质只持有公司的17.37%的股份并享有相应的表决权，可是该表决权足以对公司股东大会的决议发作庞大影响，湘江集团正在《合于公司董事会换届推选暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》经公司股东大会审议通事后将成为公司的控股股东，公司本质限造人将变动为长沙市群多当局国有资产监视统造委员会。

　　《证券法》第七十八条规章：刊行人及公法、行政规矩和国务院证券监视统造机构规章的其他音信披露任务人，该当实时依法奉行音信披露任务。

　　音信披露任务人披露的音信，该当实正在、确实、完备，简明明确，广泛易懂，不得有失实纪录、误导性陈述或者庞大漏掉。

　　《上海证券生意所股票上市原则（2020年修订）》第1.4条规章：刊行人、上市公司及其董事、监事、高级统造职员、股东、本质限造人、收购人、庞大资产重组生意对方等机构及其干系职员，以及保荐人及其保荐代表人、证券效劳机构及其干系职员该当屈从公法、行政规矩、部分规章、其他标准性文献、基础则及本所其他规章。

　　《上海证券生意所股票上市原则（2020年修订）》第2.1条规章：上市公司和干系音信披露任务人该当遵循公法、行政规矩、部分规章、其他标准性文献、基础则以及本所其他规章，实时、平允地披露音信，并保障所披露音信的实正在、确实、完备。

　　《上海证券生意所股票上市原则（2020年修订）》第2.5条规章：2.5上市公司和干系音信披露任务人披露音信，该当以客观底细或拥有底细根本的鉴定和成见为按照，如实反应本质情景，不得有失实纪录。

　　《上海证券生意所股票上市原则（2020年修订）》第3.1.7条规章：董事、监事、高级统造职员和上市公司股东营业公司股票该当屈从《公执法》《证券法》、中国证监会和本所干系规章及公司章程。

　　董事、监事和高级统造职员自公司股票上市之日起一年内和离任后半年内，不得让渡其所持本公司股份；任职时刻拟营业本公司股票该当遵循干系规章提前报本所存案；所持本公司股份产生转折的，该当实时向公司申诉并由公司正在本所网站布告。

　　《上海证券生意所股票上市原则（2020年修订）》第16.2条规章：刊行人、上市公司、干系音信披露任务人和其他负担人违反基础则或者向本所作出的许可，本所可能视情节轻重予以以下惩戒：

　　遵循中国证券监视统造委员会《行政责罚决意书》（责罚字〔2024〕164号，以下简称《决意书》）查明的底细，苏同系华扬联多数字时间股份有限公司（以下简称华扬联多或公司）第一大股东、本质限造人、董事长，其母亲姜某某系华扬联多第二大股东，苏同、姜某某中式三大股东上海华扬联多企业统造有限公司为划一行为人。2020年8月3日，苏同、姜某某、上海华扬联多企业统造有限公司所持有的初度公然辟行限售股131,614,619股（占公司当时总股本的56.99%）破除限售并上市畅达。

　　2020年9月5日，华扬联多揭晓布告称姜某某拟通过齐集竞价格式卖出不赶过2,286,156股，占公司现时总股本的1%，通过大宗生意格式卖出不赶过4,572,312股，占公司现时总股本的2%。

　　经《决意书》查明，苏同本质限造并统造“姜某某”证券账户，生意事项干系决定由苏同作出。为亨通卖出，苏同委托杨某料理大宗生意卖出干系事项，由杨某干系谢某贵、周某萍等人，向他们借用证券账户和资金用于代持“姜某某”证券账户所卖出股票，并通过手下沈某康向谢某贵等人划转保障金。

　　2020年9月21日和9月25日，“姜某某”证券账户通过大宗生意格式共卖出4,572,300股，生意敌手方为苏同借用的陈某明等7个证券账户，上述账户所代持的股票整个权本质仍归苏同整个。华扬联多于9月26日对姜某某大宗生意卖出情景予以布告。

　　苏同业为华扬联多第一大股东，其限造姜某某的证券账户举行生意，是音信披露任务人，其未能如实示知华扬联多生意情景，未能配合华扬联多奉行音信披露任务。其举动违反了《证券法》第七十八条和《上海证券生意所股票上市原则（2020年修订）》（以下简称《股票上市原则》）第1.4条、第2.1条、第2.5条、第3.1.7条等相合规章及其正在《董事（监事、高级统造职员）声明及许可书》中作出的许可。

　　针对上述申辩道理，上海证券生意所（以下简称本所）顺序处分委员会经审核以为，苏同本质限造并统造“姜某某”证券账户，做出“华扬联多”股票的生意决定，委托杨某料理姜某某证券账户大宗生意卖出以及借用证券账户代持股份事项，股票整个权本质仍归其整个，并他人银行账户划转保障金及利钱，上述干系情景曾经《决意书》查明认定，违规底细明确，苏同就上述底细未提出本色性相反证据，对其申辩道理不予领受。

　　鉴于上述违规底细和情节，经本所顺序处分委员会审核通过，遵循《股票上市原则（2020年修订）》第16.2条和《上海证券生意所顺序处分和羁系步骤实践想法》《上海证券生意所上市公司自律羁系指引第10号——顺序处分实践法式》等相合规章，本所作出如下顺序处分决意：

　　关于上述顺序处分，本所将传递中国证监会和湖南省地方金融统造局，并记入证券期货市集诚信档案数据库。当事人如对上述公然非难的顺序处分决意不服，可于15个生意日内向本所申请复核，复核时刻不息歇本决意的推广。

　　你公司及董事、监事和高级统造职员（以下简称董监高职员）务必高度偏重干系违规事项，修筑股东所持公司股份及其转折的专项统造轨造，清楚干系主体股票生意的申诉、申报和监视法式，指挥其厉酷屈从持股转折干系原则。上市公司股东及董监高职员该当引认为戒，正在从事证券生意等行为时，厉酷屈从公法规矩、本所营业原则及所作出的公然许可，忠厚取信，自发庇护证券市集程序，负责奉行音信披露任务。